色欧美4477福利网在线观看,亚洲国产AV一区二区污污污,精品欧美一区二区三区,免费人成在线观看欧美精品

    天津都學(xué)課堂

    天津都學(xué)課堂

    • 都學(xué)課堂依托豐富內(nèi)容資源,強(qiáng)大師資教研團(tuán)隊和深度教學(xué)服務(wù)
    • 自主研發(fā)的雅典娜AI學(xué)習(xí)系統(tǒng)
    • 致力為廣大考生提供個性化、智能化、專業(yè)化、碎片化在線學(xué)習(xí)體驗

    400-666-4820

    全國學(xué)習(xí)專線 8:00-22:00

    基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)

    基金從業(yè) 137已閱讀 2020-03-04 09:57:53
    導(dǎo)讀 近年來考慮備考基金從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證和銀行從業(yè)資格證的人越來越多,今天這篇文章小班就為大家介紹一些基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn),希望正在備考基金從業(yè)資格證考生能夠考到理想成績!

    天津基金從業(yè)資格證考試培訓(xùn)

    近年來考慮備考基金從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證和銀行從業(yè)資格證的人越來越多,今天這篇文章小班就為大家介紹一些基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn),希望正在備考基金從業(yè)資格證考生能夠考到理想成績!
    基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)

      (一)基金托管人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管

      1.基金托管人資格的審核

      基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

      2.擔(dān)任基金托管人的條件

      (1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;

      (2)設(shè)有專門的基金托管部門;

      (3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

      (4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

      (5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

      (6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

      (7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

      (8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

      另外,對基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員任職資格以及兼任和競業(yè)禁止的要求,適用法律法規(guī)對基金管理人相關(guān)人員的規(guī)定。

      (二)對基金托管人業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管

      1.基金托管人的職責(zé)

      (1)安全保管基金財產(chǎn);

      (2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

      (3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

      (4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

      (5)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

      (6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

      (7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

      (8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

      (9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

      (10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

      (11)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

      2.基金托管人的監(jiān)督義務(wù)

      基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告。

      (三)中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施

      1.責(zé)令整改措施

      (1)基金托管人不再具備法定條件,或者未能勤勉盡責(zé),在履行法定職責(zé)時存在重大失誤的,中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正;

      (2)逾期未改正,或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人利益的,上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列措施:①限制業(yè)務(wù)活動,責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù);②責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員。

      基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報告;經(jīng)驗收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

      2.取消托管資格措施

      中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:

      (1)連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;

      (2)違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;

      (3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

      3.對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

      依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:

      (1)被依法取消基金托管資格;

      (2)被基金份額持有人大會解任;

      (3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

      (4)基金合同約定的其他情形。

      基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前,由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。

      基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。

      基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并審計結(jié)果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案。

    相關(guān)文章
    管理類聯(lián)考備考攻略分享,管理類聯(lián)考寫作如何復(fù)習(xí)?

    管理類聯(lián)考備考攻略分享,管理類聯(lián)考寫作如何復(fù)習(xí)?

    管理類聯(lián)考綜合能力測試包含初數(shù)、邏輯、寫作三種題型,初數(shù)75分,邏輯60分,寫作65分。從分值分布上可以看出,中文寫作占據(jù)很重要的位置。為了使考生能對中文寫作有更好的認(rèn)識,在此將對其進(jìn)行概括性的介紹,希望對管理類聯(lián)考備考生有所幫助!... [詳情]

    82人閱讀
    考研閱卷流程揭秘,教您如何 規(guī)避“考研五大丟分陷阱”!

    考研閱卷流程揭秘,教您如何 規(guī)避“考研五大丟分陷阱”!

    考研學(xué)子除了專心備考以外,同學(xué)們更需要知道考研閱卷的流程,好隨時調(diào)整自己對試卷的一個態(tài)度。下面小編為大家匯總整理了考研閱卷流程內(nèi)容如下:... [詳情]

    114人閱讀
    管理聯(lián)考備考攻略,管理聯(lián)考最后一個月如何沖刺?

    管理聯(lián)考備考攻略,管理聯(lián)考最后一個月如何沖刺?

    在管理類聯(lián)考備考的過程中,越到復(fù)習(xí)的最后階段,心理壓力可能越大,心態(tài)隨時可能崩盤:總覺得書還沒有看完,題還沒做完,究竟該如何高效地把握這寶貴的30天,進(jìn)行最后的沖刺呢?... [詳情]

    111人閱讀
    關(guān)于考研調(diào)劑,你必須弄清的“十個步驟”!

    關(guān)于考研調(diào)劑,你必須弄清的“十個步驟”!

     近期,一些同學(xué)網(wǎng)上找我咨詢考研調(diào)劑事宜。筆者發(fā)現(xiàn),不少同學(xué)對于考研調(diào)劑的基本步驟、基本要求等都沒有弄清楚,處于“一頭霧水”的狀態(tài)。根據(jù)往年考研調(diào)劑政策,同學(xué)們要想調(diào)劑成功,必須弄清以下“十個步驟”。... [詳情]

    197人閱讀
    哈爾濱工業(yè)大學(xué)|2021MBA招生政策 +2020EMBA調(diào)劑通知!

    哈爾濱工業(yè)大學(xué)|2021MBA招生政策 +2020EMBA調(diào)劑通知!

    哈爾濱工業(yè)大學(xué)2020年EMBA(哈爾濱/深圳)預(yù)計有少量名額接收調(diào)劑,現(xiàn)接受考生的調(diào)劑意向登記。由于調(diào)劑名額有限,請有調(diào)劑意向的考生盡早提交調(diào)劑意向登記。... [詳情]

    173人閱讀
    基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)

    基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)

    近年來考慮備考基金從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證和銀行從業(yè)資格證的人越來越多,今天這篇文章小班就為大家介紹一些基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn),希望正在備考基金從業(yè)資格證考生能夠考到理想成績!... [詳情]

    137人閱讀